Damit sie Finanzdienstleistungen erbringen dürfen, müssen Kundenberater*innen gemäss Artikel 6 die nötigen Fachkenntnisse und Verhaltensregeln entsprechend dem «Bundesgesetz über die Finanzdienstleistungen» (FIDLEG) nachweisen.

Für Mitarbeitende von FINMA-beaufsichtigten Finanzinstituten wie Banken, Versicherungen oder auch Vermögensverwaltungen nach FINIG liegt die Verantwortung beim Arbeitgeber. Mitarbeitende von anderen Instituten oder auch selbstständige Finanzdienstleister*innen müssen sich in einem von der FINMA zugelassenen Beraterregister eintragen.

In der Weiterbildung zum/zur zertifizierten Vermögensberater*in IAF erarbeiten Sie sich das Fachwissen der Verhaltensregeln für FIDLEG-konforme Anlageberatungen. Das Zertifikat gilt als anerkannter FIDLEG-Bildungsnachweis und ist von den Beraterregistern nach FIDLEG anerkannt. 

Das zB. Zentrum Bildung bietet diese Weiterbildung in Kooperation mit der Mendo AG an: Sie lernen, wie Sie Finanzlösungen erarbeiten und vorstellen, die auf die Bedürfnisse und Lebenssituationen Ihrer Kund*innen zugeschnitten sind.

Ausserdem erfahren Sie, wie Sie Ihre Kund*innen in verschiedenen Lebensphasen in Finanzfragen wie Vermögensaufbau, Vorbereitung auf die Pensionierung etc. professionell begleiten.

Sie werden individuelle, umfassende Finanzlösungen anbieten können und wissen, mit welcher Methodik Sie Ihre Kundschaft optimal und effizient begleiten.

• Grundlagen der Vermögensberatung
• Finanzdienstleistungsgesetz FIDLEG
• traditionelle direkte Kapitalanlagen (Geldmarkt, Obligationen, Aktien)
• traditionelle indirekte Kapitalanlagen (Fokus Anlagefonds)
• Derivate, strukturierte Produkte und Alternativanlagen
• Besteuerung von Kapitalanlagen
• strukturierte Vermögensplanung und -beratung

Diese Weiterbildung wurden für Finanz- oder Vermögensberater*innen oder auch Fondsvertriebsträger*innen (früher Fondsvertriebsbewilligung) konzipiert, die einen Eintrag im Beraterregister benötigen.

Weitere Auskünfte erhalten Sie auch direkt von der BDO.

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